證監會主席雷添良、行政總裁梁鳳儀出席立法會財經事務委員會會議。雷添良坦言，證監會招聘人手依然困難，去年流失率僅輕微改善，由2021年的12%減至去年的11.5%，而初級專業人員流失率由2021年25%減至18%，相當於約6名證監會初級專業人員就有1人離職。

梁鳳儀承認，因應初級專業人員流失率高，去年現場視察持牌機構由目標的300間，實際只能執行200多間，但強調在審批牌照工作，因應證監將程序數碼化，進度沒有受影響。

雷添良稱，今年已為平均加薪3.5%作撥備，亦從改善生活平衡著手，包括每周可有1日在家工作、提供疫苗假期、年假滾存常態化等。

證監會目前人手較目標編制少近100人
被問及會否考慮招聘海外專才時，雷添良稱，香港近期放寬防疫，對吸引、挽留人才都有幫助，證監會趁機加快招聘工作。證監會目標人手編制為1022人，但最新人手只有約930人。

在最新年度預算中，證監會預期至2024年底財年赤字將達5.66億元，預算收入為19.08億元，相當於預測日均成交1070億元。雷添良補充，若港股日均成交增至1400億元，證監會預計明年度可達收支平衡。

虛擬資產諮詢文件料最快月底公布　互換通料一至兩個月內推
梁鳳儀在會後表示，最快月底向市場諮詢虛擬資產交易平台發牌制度的指引細則，預告指引將包括託管、網絡安全、反洗黑錢要求，明確要求平台分隔客戶和平台資產，以免引發利益衝突，甚至出現FTX挪用客戶資產的同類事件。

在散戶參與方面，梁鳳儀表示，會訂明虛擬資產的准入條件，務求提供較穩健的投資者保障。

證監會中介機構部預計下年度新增設4個職位，處理虛擬資產平台和基金申請工作，被議員問及會否新增人手是否足夠應付額外工作量，梁鳳儀稱，內部人手職能具有彈性，會因應市場變化而調節。

另外，香港和內地去年7月宣布推出「互換通」，讓境外投資者參與境內利率互換（interest rate swap，或稱利率掉期）市場，原訂籌備時間約6個月。梁鳳儀稱，希望在調整市場設施後，今年首季正式推出。

證監會行政總裁梁鳳儀出席亞洲金融論壇（AFF）後表示，今年第一季向公眾諮詢虛擬資產交易平台新發牌制度細則，內容包括平台內部監控、風險管理、網絡安全的仔細要求，同時討論散戶何等情況下可開戶買賣虛擬資產。

對於零售投資者可買賣的虛擬資產類別，梁鳳儀稱，諮詢文件會設立客觀基準選取主流的虛擬資產，供公眾買賣。

新發牌制度下　已持牌虛擬資產平台或須再申請
現有虛擬資產平台是根據《證券及期貨條例》下發牌，並且只限專業投資者參與，而新的虛擬資產交易平台發牌則是根據反洗錢條例。梁鳳儀指，日後，現有已持牌的虛擬資產平台若須加入散戶業務，須再提出申請，但程序料較簡易。

另外，證監會此前已批出兩隻虛擬資產期貨的ETF，梁鳳儀表示，最近亦批出了第3隻，將會不久將來上市。除了繼續加強虛擬資產投資者教育，最新證監會已發聲明，若有虛擬平台以高息招攬投資者放置虛擬資產在該些平台，該些平台可能是不受監管，亦可能是無牌經營集體投資計劃（CIS），證監將加強監管。

預告港交所將諮詢要求上市公司加強氣候風險披露
可持續金融發展方面，梁鳳儀表示，港交所 （00388） 今年向公眾諮詢上市公司就氣候變化相關風險的披露要求，以符合國際財務會計準則IFRS和可持續發展準則理事會ISSB要求。

她續指，證監會與港交所會檢視如何制訂這些要求，留意到很多亞太區公司未必掌握氣候變化、碳排放等數據。證監除了制訂要求外，亦會和各金融機構和相關學院檢視如何助企業收集數據，並提出具體人才培訓措施。

政府公布，特首已委任梁鳳儀出任證監會行政總裁，任期3年，由2023年1月1日至2025年12月31日，接替即將離任的歐達禮（Ashley Alder）。

梁鳳儀現為證監會副行政總裁，隨着她下月接替歐達禮，她將成為證監會首位女行政總裁。

財政司司長陳茂波表示，梁鳳儀對香港證券及期貨市場的運作和規管以及證監會的運作有深入認識，經驗豐富，同時十分了解內地和國際金融市場，並在業界享有良好聲譽，具有提升香港作為國際金融中心的視野。政府對梁領導證監會及促進香港證券及期貨市場的監管和發展充滿信心。

梁的任命由財政司司長擔任主席的遴選委員會經全球招聘後向特首建議，遴選委員會成員包括任志剛、雷添良、唐家成、羅家駿，以及財經事務及庫務局局長。

梁鳳儀曾服務香港金管局14年
梁鳳儀自2015年3月2日起出任證監會副行政總裁，加入證監會前，梁鳯儀於2008年8月至2013年12月期間出任財經事務及庫務局副局長。在此之前，她服務香港金管局14年，並在最後8年出任助理總裁，負責與內地及其他國際監管機構的金融合作事宜。她曾任國際結算銀行轄下全球金融體系委員會的金管局代表。

在20多年的公職生涯中，梁鳳儀一直負責金融市場監管、發展及國際合作事務，對此經驗豐富。她曾籌組各亞洲中央銀行推出亞洲債券基金；協助香港發展人民幣業務；促成中國財政部在離岸人民幣市場發行以人民幣計價的國債及其他投資產品。

梁鳳儀在香港中文大學畢業，並持有紐約哥倫比亞大學碩士學位。她亦擔任香港貨幣及金融研究中心應用金融研究顧問委員會委員。

歐達禮將赴英任英國FCA主席
自2011年起出任證監會行政總裁的歐達禮，將會離任後，成為英倫銀行旗下金融市場行為監管局（FCA）下任主席。

對於歐達禮提早離任，政府於今年9月公布，就證監會行政總裁一職展開全球招聘；由財政司司長陳茂波擔任主席的遴選委員會，負責物色最合適的人選，然後向行政長官作出建議。

證監會公布7月至9月份的財年第二季季度報告，至9月底，證監會員工數目為909人，較去年同期溫和增長8人，但少於3月底年結時的913人。證監會年初表達員工流失情況較以往嚴重，按最新數據，證監會人員數目已轉穩定，但與該會年初預算2023年3月底編制擴至1018人，仍落後逾100人。

另外，受累於港股成交收縮，證監會上季收入按年跌47%、按季跌19%至3.25億元，而季度開支按年增9%、按季增2%至5.03億元，再次錄得虧損1.78億元。

總結本財年上半年，證監會收入按年少41%至7.24億元，開支增7.2%至9.97億元，半年虧損2.73億元，去年同期盈餘達2.98億元。證監會表示，至9月底，撇除預留33億元作日後可能購置辦公室的預算後，證監會儲備仍達44億元。

證監會上季開微信公眾號　刊持牌虛擬資產交易平台名單

證監會在季報也交代多項營運和市場數據，當中持牌機構及人士和註冊機構的總數按季增加1%至48,969，其中持牌機構的數目為3,274家。

季內，證監會因應股價及成交量的異動，提出了1,929項索取交易及帳戶紀錄的要求，較去年同期少804項。證監會上季曾根據第179條就11宗個案發出指示以收集更多資料，該條文主要涉及懷疑欺詐或其他失當行為的行動，去年同期則有6宗同類個案。

證監會表示，季內也開通了微信公眾號，展開宣傳活動，幫助投資大眾更深入了解投資者識別碼制度。證監會亦在網站上登載持牌虛擬資產交易平台名單，讓投資者能夠查明某個特定平台是否領有證監會牌照。

證監會公布，與廉署過去兩日（11月9日至10日）聯合行動，期間拘捕8名人士，包括「唱高散貨」集團懷疑主腦。證監會稱，行動超過120名證監會人員和70名廉署人員參與是次聯合行動，搜查共50個處所，當中逾20個處所由證監會和廉署聯合搜查，包括香港上市公司及證監會持牌經紀行的辦事處。

證監會指，該集團涉嫌透過由多間香港上市公司組成的複雜交叉持股網絡進行「唱高散貨」計劃，涉及非法收益1.91億元。

消息指涉細價股「粉塵」大跌事件　
消息指，事件或涉及早年多家細價股「粉塵爆破」大跌相關幕後人士，包括人稱「粉哥」葉志輝，以及皓文控股 （08019） 主席徐愛妮。徐愛妮於2016年出任公司主席，當時年僅30歲。

另外，GEM上市的萬成金屬包裝 （08291） 今早公布，有監管機構11月9日進入公司香港總部及主要營業地點，但未能發現公司於香港辦事處的管理層。

證監查處消息在金融界廣泛流傳，有指案中一人在執法機構登門搜證期間逃出，並試圖循私人飛機離港，惟最終依然被阻截。

證監、廉署沒點名拘捕人士　「調查進行中，不便評論」
證監會在聲明未有公布被捕人士和公司名稱，僅指被捕人士涉「唱高散貨」集團骨幹成員，包括某上市公司的主席以及兩間經紀行的三名負責人員。證監會表示，由於調查仍在進行當中，現階段不會作出進一步評論。

證監會表示，根據《證券及期貨條例》就與6家香港上市公司的股份可能涉及「唱高散貨」計劃及其他市場失當行為有關的罪行，進行是次搜查。廉署就涉嫌觸犯《防止賄賂條例》所訂的貪污罪行，採取搜查及拘捕行動。

證監會：調查途中發現集團行賄經紀行　夥廉署調查
證監會表示，進行深入調查時初步發現該集團的可疑交易活動後，基於當中除涉及《證券及期貨條例》下特定的市場失當行為外，亦涉嫌觸犯貪污罪行，遂將個案轉介至廉署跟進，繼而展開是次聯合行動。集團涉嫌行賄經紀行負責人員及職員，協助配售股份以進行「唱高散貨」計劃。

證監法規執行部執行董事魏弘福（Christopher Wilson）表示，打擊社交媒體「唱高散貨」仍然是證監會其中一項首要執法工作。最新執法行動向公眾傳達，證監會對於上市公司股東、高層至持牌機構參與市場操縱計劃，絕不姑息。

副廉政專員兼執行處首長丘樹春表示，涉及貪污的市場失當行為本質上較為複雜，打擊相關罪行有賴廉署與證監會通力合作及雙方專業執法，廉署會繼續與證監會保持緊密聯繫。

本地傳媒報道，證監會擬加強券商處理期貨買賣時風險管理，引述業內人士指證監會考慮要求券商在期貨客戶曾在30日內兩次未能按時清繳追繳孖展保證金，便不應再給予寬限，立刻斬倉。

證監會傍晚回應指，計劃發布期貨商的新風險管理指引，目前正就建議條文向業界「摸底（soft consultation）」，目標在今年內正式諮詢市場。

證監會特別指出，正草擬的條文並沒有要求期貨商在客戶30日內兩度未能依時還清追繳孖展時要強制平倉。草擬方案提出，期貨商不應再寬免相關客戶追繳保證金通知，並按自行訂立的政策決定是否須強制平倉。

證監：現有指引已要求　抵押品低於孖展要求應停止交易
報道引述期貨業人士指，當期貨客戶抵押品不足時，便不可為客戶進行交易，是有違國際慣例。

證監會則指，在現有指引已有提及，若期貨客戶抵押品價值低於孖展保證金要求，期貨經紀在收足客戶補孖展前，不應代客進行任何期貨交易。證監續指，從該會與本地業界的對話中，執行券商要求客戶提前滿足孖展要求才是慣例。

證監：個別券商在近兩年波動市　曾因客戶走數而陷違約風險
證監會又指，過去兩年金融市場極端波動，留意到部分券商在客戶未能滿足追孖展要求而蒙受損失，有券商甚至需要注資以防違約，反映部分期貨商沒有充足風險控制措施，所以該會考慮向期貨商提供更詳細指引。

證監會續指，為確保風險管理穩健，海外司法管轄區對期貨經紀商提出廣泛的風險管理要求，例如在保證金控制、壓力測試和客戶資產保護等，該會制定建議時有參考主要海外司法管轄區的相關規定。

為草擬建議指引，證監會去年底實地調查超過 40家不同規模的期貨經紀公司，收集最新業務資料，包括他們的保證金及其他管理風險方法。證監會稱，即使確定實行新風險管理指引，也會設立過渡期，讓券商準備就緒。

證監會檢控散戶投資者劉智浩涉嫌非法沽空，劉智浩承認控罪後，今日於東區裁判法院裁定罪成。劉智浩被判處罰款20,000元及被命令須向證監會支付調查費用。

案情指，劉智浩在2019年6月12日及2019年6月26日兩次發出交易指示，出售兩隻在香港上市的股份，而他當時並無持有任何該等股份。他事後把股份回購，以將其沽空短倉平倉。

香港《證券及期貨條例》條例下，投資者只可在持有證券或「借貨」協議下，才能賣出證券。